Compliance: 

Compliance – Aufmerksamkeit bei Finanzgeschäften

In diesem E-Learning-Modul lernen Sie die wesentlichen Grundlagen der Compliance bei Finanzgeschäften kennen, einschließlich der Definition, Bedeutung und Grundprinzipien. Sie identifizieren häufige Compliance-Risiken und Warnsignale und erfahren, wie Sie effektive Compliance-Maßnahmen und Best Practices umsetzen, um Verdachtsfälle korrekt zu behandeln.

Hier sehen Sie alle Themen im Überblick:

• Was ist Compliance in Finanzgeschäften?
• Warum ist es wichtig?
• Grundprinzipien
• Typische Risiken
• Warnsignale
• Richtlinien und Verfahren
• Vorgehen bei Verdachtsfällen
• Zusammenfassung und Anwendung

SPRACHEN: Deutsch, Englisch
Bearbeitungsdauer: 20 Minuten
DATEIFORMAT: SCORM